Bình minh của quy định DeFi》U.S. Bộ Tư pháp: Sẽ không còn truy tố các nhà phát triển phần mềm phi tập trung vì “chuyển tiền không có giấy phép”

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã thông báo rằng họ sẽ không còn theo đuổi các nhà phát triển phần mềm phi tập trung thực sự vì các điều khoản chuyển tiền không có giấy phép, mang đến sự khởi đầu về quy định cho DeFi, nhưng vụ Roman Storm vẫn là một vấn đề chưa được giải quyết.
(Thông tin tóm tắt sơ bộ: Bộ Tư pháp Hoa Kỳ có kế hoạch truy tố Dragonfly Capital, một cổ đông đầu tư của công ty trộn tiền Tornado Cash)
(Bổ sung thông tin cơ bản: Roman Storm, đồng sáng lập Tornado Cash, đã nhắc lại rằng "phần mềm nguồn mở không có tội", Vitalik ủng hộ: quyền riêng tư trên chuỗi là cực kỳ quan trọng)

Nội dung của bài viết này

Tại Hội nghị thượng đỉnh về Dự án Đổi mới ở Jackson Hole, Wyoming, Hoa Kỳ, vào ngày 21 tháng 8, Matthew, quyền trưởng Phòng Hình sự của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, Galeotti tuyên bố rằng các công tố viên sẽ không còn viện dẫn các điều khoản "kinh doanh chuyển tiền không có giấy phép" của năm 1960(b)(1)(C) của Bộ luật Hoa Kỳ để truy tố các nhà phát triển phần mềm "thực sự được phân cấp và không có sự lưu trữ hoặc kiểm soát của bên thứ ba".

Cuộc trò chuyện này tương đương với việc thắp sáng ngọn đèn dẫn đường cho thế giới tài chính phi tập trung (DeFi).

DOJ vạch ra ranh giới đỏ mới

Galeotti nhấn mạnh rằng chính sách mới nhằm phân biệt giữa "các công cụ trung lập" và "ý định phạm tội" nhằm tránh thiệt hại vô tình đối với sự đổi mới do chính công nghệ. Nhận xét của ông lặp lại một bản ghi nhớ ban hành vào tháng 4 nhằm khuyến khích các công tố viên xử lý các trường hợp mã hóa một cách thận trọng, tiết lộ rằng tư duy thực thi pháp luật của chính quyền Trump đã chuyển từ “bắt tất cả” sang “tấn công chính xác”.

Đồng thời, động thái này được coi là vạch ra ranh giới an toàn giữa các nhà phát triển nguồn mở và các thỏa thuận về quyền riêng tư, nhưng nó cũng để lại một điều kiện: nếu nhà phát triển có mục đích phạm tội rõ ràng, Bộ Tư pháp vẫn có thể truy tố các tội phạm khác. Nói cách khác, "phân cấp" và "không giám sát" đã trở thành điểm mấu chốt của việc tuân thủ, nhưng chúng không phải là sự đảm bảo về trách nhiệm pháp lý.

Cái bóng của vụ án Roman Storm

Nguyên nhân dẫn đến sự thay đổi chính sách là cuộc tranh cãi xung quanh việc kết án Roman Storm, người đồng sáng lập máy trộn Tornado Cash, vài tuần trước. Một bồi thẩm đoàn ở Manhattan vào tháng 8 đã kết luận anh ta chỉ phạm tội "chuyển tiền không có giấy phép" và không bị kết tội về tất cả các tội danh khác về rửa tiền và vi phạm lệnh trừng phạt. Cộng đồng pháp lý nhìn chung tin rằng phán quyết đã mở rộng định nghĩa về "truyền vốn" và đưa các nhà phát triển chương trình không nắm giữ tiền vào khu vực có rủi ro cao.

Tuy nhiên, DOJ đã nới lỏng việc thực thi vào thời điểm này, khiến thế giới bên ngoài cảm thấy rằng đã "quá muộn". Amanda Tuminelli, giám đốc điều hành của Quỹ Giáo dục DeFi, bày tỏ khẳng định về việc nới lỏng chính sách và tuyên bố công khai:

Bộ Tư pháp công nhận rằng các nhà phát triển phần mềm không phải chịu trách nhiệm về việc lạm dụng chương trình của bên thứ ba, khẳng định nhiều năm vận động của chúng tôi.

Peter Van Valkenburg, giám đốc điều hành của tổ chức tư vấn blockchain Coin Center, lấy làm tiếc rằng "có vẻ như đã là một bước quá muộn đối với Roman" và đặt câu hỏi liệu công tố viên có còn giữ quan điểm ban đầu trong giai đoạn kháng cáo hay không.

Ngành hoan nghênh nhưng vẫn còn nghi ngờ

Sau khi tin tức này được đưa ra, giới vận động hành lang tiền điện tử và ngành DeFi hầu hết đều hoan nghênh nó. Theo diễn giải của thị trường, động thái này sẽ giúp giải phóng các dự án mà các nhà phát triển đã tạm dừng do không chắc chắn về mặt pháp lý, đồng thời cũng có thể thu hút vốn mới để sắp xếp lại các giao thức DeFi và quyền riêng tư. Tuy nhiên, các nhà tư vấn đánh giá rủi ro thường nhắc nhở rằng ngưỡng kỹ thuật để phân cấp thực sự là cao. Nếu dự án vẫn có người quản lý oracle hoặc quản trị đa chữ ký thì có thể không được miễn.

Ngoài ra, Galeotti không đưa ra thước đo rõ ràng về "ý định phạm tội", nghĩa là các hoạt động thực tế vẫn dựa vào phán đoán từng trường hợp cụ thể. Các nhà phát triển phải cân bằng giữa tinh thần nguồn mở với áp lực tuân thủ và thị trường cũng cần quan sát xem liệu các cơ quan quản lý tài chính nhà nước có theo dõi và điều chỉnh hay không.

Những điều cần lưu ý tiếp theo

Nhóm Roman Storm đã lên kế hoạch kháng cáo bản án "chuyển tiền trái phép". Kết quả của lần thử nghiệm thứ hai sẽ trở thành thước đo để đo lường độ tin cậy của chính sách mới. Mặt khác, nếu “Đạo luật chắc chắn về quy định Blockchain” đang được Quốc hội xây dựng có thể được thực thi, nó sẽ cung cấp các định nghĩa rõ ràng ở cấp lập pháp và giảm sự phụ thuộc của cơ quan thực thi pháp luật vào cách giải thích của các công tố viên.

Nhìn chung, sự thay đổi của DOJ đã cho phép ngành DeFi nhìn thấy các dấu hiệu của sự chuyển đổi từ các chính sách "chuyển từ nghiêm ngặt sang chính xác" và cũng đã loại bỏ một số xiềng xích đối với các công cụ tìm kiếm bảo vệ quyền riêng tư. Nhưng sương mù pháp lý vẫn chưa hoàn toàn tan biến: các tiêu chuẩn kỹ thuật thực sự phi tập trung, ngưỡng bằng chứng về ý định phạm tội và hướng kháng cáo của Roman Storm đều sẽ ảnh hưởng đến hướng đi của làn sóng năng lượng đổi mới tiếp theo.